Module 1 Séminaire de formation continue LBA/LSFin/LEFin

Datum
27.05.2025
Zeit
08:30 - 12:30
Ort
Online
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Le module 1 du séminaire vise à revoir, approfondir et actualiser les connaissances et pratiques en matière d’exigences réglementaires sur :

  • la LBA
  • les Règles de comportement selon la LSFin et autres connaissances spécialisées
  • la LEFin

Les contenus sont traités notamment sur la base des modifications réglementaires, de la nouvelle jurisprudence, des expériences de l’ASG et des principaux acteurs concernés -
tels que les réviseurs et les organismes de surveillance - de même que des attentes de la FINMA.

La mise à jour des connaissances réglementaires permet aux professionnels concernés de maintenir leurs qualifications.

Thème

Contenus

Intervenants

LBA, LSFin | Relations contractuelles et règlementaires

Relation entre le gestionnaire et la banque dépositaire - Aspects contractuels et réglementaires, en particulier LBA.

Bär & Karrer SA

LBA | Infractions pénales préalables au blanchiment d’argent 

Identification des infractions pénales préalables au blanchiment d'argent.

FBT Avocats SA

LSFin/LEFin | Aspects de droit civil

Comment éviter les procès : effets de rayonnement des LSFin/OSFin/Circulaires FINMA et jurisprudence civile

LBA, LSFin/LEFin | Audit

Audit prudentiel, erreurs récurrentes et points d’attention de l’auditeur

BDO SA

LBA, LEFin/LSFin | Cross Border et risques

Activités Cross Border : impacts au sens de la LEFin, en particulier en matière de gestion des risques, impacts Compliance, y compris d’un point de vue de la LSFin et lien entre activités Cross Border et LBA, points d’attention pour l’audit

PricewaterhouseCoopers AG