Verband Schweizerischer Vermögensverwalter: Informations et Events

Informations et Events

L'ASG soutient ses membres dans la mise en œuvre et le suivi des dispositions réglementaires et légales. Elle leur fournit des informations et organise des événements et formations.

En général

Séminaire annuel ASG de veille réglementaire (Seulement visible pour les membres)

26.09.2024 - Partie 1 - Introduction et Advocacy ASG

26.09.2024 - Partie 2 - Développements récents du cadre réglementaire applicable aux gestionnaires de fortune, Etude d'avocats Bär & Karrer

26.09.2024 - Partie 3 - Mandat de gestion et de conseil pertinence des dispositions contractuelles protection du gérant, Etude FBT Avocats SA

26.09.2024 - Partie 4 - Limited Qualified Investor Fund (L-QIF), Etude d'avocats Lenz & Staehelin

14.09.2023 - Partie 1 - Développements pour la profession, ASG

14.09.2023 - Partie 2 - Développements récents du cadre réglementaire, Etude d'avocats Bär & Karrer

14.09.2023 - Partie 3 - LBA, conformité et sanctions, Etude d'avocats Lenz & Staehelin

14.09.2023 - Partie 4 - Enforcement FINMA, rétrocessions et litiges civils, Etude FBT Avocats SA

Webinaires (Seulement visible pour les membres)

17.09.2024 - PWC - Foire aux questions par les gestionnaires

17.09.2024 - BDO - Foire aux questions par les gestionnaires partie 1

17.09.2024 - BDO - Foire aux questions par les gestionnaires partie 2

20.06.2024 - Webinaire ASG et PwC - Apporteur d'affaire

02.05.2024 - Webinaire ASG et FBT – Droit du travail : comment éviter les malentendus et les litiges?

18.04.2024 - Webinaire - Projet de loi sur la transparence, registre central - L&S

08.06.2023 - Webinaire ASG et FBT - Droit du travail - Résiliation, fidélité et télétravail

25.04.2023 – BDO – Foire aux questions par les gestionnaires

04.10.2022 - Webinaire ASG et FBT - La prohobition de concurrence et l'approbation de clientèle - quels enjeux ?

02.02.2021 - Offre de produits financiers (Offering of financial products)

LSFin-LEFin

Webinaires (Seulement visible pour les membres)

10.06.2024 - Webinaire - Projet de Circulaire FINMA sur les Règles de comportement selon la LSFin

10.10.2023 - Webinaire ASG et PBM - Gestion de placements collectifs dans le cadre des seuils "de minimis"

28.09.2023 - Webinaire ASG et PBM - Audit prudentiel LEFin du GF autorisé

05.09.2023 - Webinaire ASG et PBM - Audit prudentiel du GF : Déploiement des règles de comportement LSfin

01.12.2022 - Mise en œuvre des directives internes avec l'autorisation FINMA - PwC Suisse

04.11.2022 - Webinaire ASG & Lenz Staehelin - FINMA Portfolio Manager License, What's next ?

04.10.2022 - Webinaire ASG et FBT - La prohobition de concurrence et la l'appropriation de clientèle - quels enjeux ?

16.05.2022 - Webinaire ASG et Baer & Karrer – Classification clients et mise à jour de la documentation

31.03.2022 - Webinaire - Expériences tirées des projets de requêtes en autorisation auprès de la FINMA

10.02.2022 - Webinaire - Own funds and Guidelines - Autoréglementation dans la gestion de fortune (ASG)

10.02.2022 - Webinaire - Own funds and Guidelines - Presentation of the Model Business Plan and Own funds calculator (PwC)

18.01.2022 - Webinaire - Formulaire d'autorisation FINMA - Do's and Don'ts - Présentation de PwC

12.11.2021 - Webinaire | FINMA licence: authorisation requirements by BDO Ltd

02.11.2021 - Webinaire – Sondage sur Manuel d’organisation

02.11.2021 - Webinaire - Présentation du Manuel d'organisation

10.06.2021 - Webinaire FINMA pour l'ASG - Premières expériences sur l'autorisation FINMA

11.05.2021 - Webinaire | Procedure of authorization with the FINMA presented by PwC Suisse

19.11.2020 et 01.12.2020 - Webinaires de formation continue ASG - L’autorisation FINMA

09.10.2020 - Flashback Assemblée générale

09.10.2020 - Gestion Institution Prévoyance

Petits-déjeuners (Seulement visible pour les membres)

30.05.2022 – Workshop ASG et PwC – Situation avant et après l’autorisation de la FINMA

29.10.2019 - Gestionnaires de fortune collective, demande d’autorisation FINMA selon la LEFin et autres thèmes importants

29.10.2019 - Fund Investment Managers, Application for FINMA’s licence under the FinIA and other key topics

26.09.2019 - Activité annexes du gérant de fortune

26.09.2019 - Ancillary Services of Asset Managers

Événements

Avril 2021 - Finma - Premières expériences (EN) Avril 2021 - Finma - Premières expériences (FR) Janvier 2021 - Finma - Autorisation, thèmes principaux (EN) Janvier 2021 - Finma - Autorisation, thèmes principaux (FR) 05.02.2020 - Finma - Séance d'information pour les gestionnaires de fortune et les Trustees 11.11.2019 - Finma - Séance d'information pour les gestionnaires de fortune et les Trustees

Documents ASG de synthèse (Seulement visible pour les membres)

19.07.2024: Cadre de référence pour la formation continue

Etat : juillet 2023 - FAQ Insurance Wrapper - BDO SA

État: 03.05.2022 - Exemples ASG Organigrammes

État: 15.12.2021 - Tableau synthétique ASG Règles comportement LSFin / Devoir Information

État: 28.07.2021 - Modèles de directives LEFin | Manuel d’organisation

État: 23.06.2020 - Extrait Calendrier du Webinaire ASG

État: 28.01.2020 - Tableau Délais transitoires LSFin-LEFin

État: Janvier 2021 - FAQ - Exigences LSFIN et exemples de contrats Bär & Karrer / Equilas

État: Janvier 2020 - OEFin – Rappel des Seuils d’indépendance

État 2020 - Tableau -Types de prestataires

État 2020 - LSFin-LEFin et droit transitoire

LBA

Communications

État: 08.12.2022 - Newsletter goAML - Bulletin d'information spécial goAML – entrée en vigueur de la LBA révisée au 1.1.2023 État: 08.12.2022 - Newsletter goAML - Special information bulletin goAML - Entry into force of the revised AMLA on 1.1.2023 État: 06.07.2022 - Bulletin d’information goAML – Points d’améliorations du contenu des communications au MROS Délai: 31.03.2021 - Nouveau système goAML pour les communications au MROS

Webinaires (Seulement visible pour les membres actifs)

01.12.2022 - Extrait Séminaire formation – Synthèse des modifications LBA 2022 et 2023

28.04.2022 - Comment fixer les critères de risques accrus LBA? Méthodologie - par Mme N. Polli

18.11.2021 - Extrait Séminaire – Synthèse des modifications LBA 2021 et 2022

22.06.2021 - Webinaire ASG (français) – LBA et CDB20 par Mme N. Polli

Risques

Webinaire (Seulement visible pour les membres actifs)

06.06.2024: Risques financiers pour les gestionnnaires

06.06.2024: Risques opérationnels

30.06.2022: easyReg - Introduction à la gestion des risques pour les gestionnaires de fortune

Gestion collective

Document de synthèse (Seulement visible pour les membres actifs)

Etat: 27.09.2023 Tableau récapitulatif - Gestion et commercialisation de placements collectifs

Webinaires (Seulement visible pour les membres)

27.06.2024: Les L-QIF, nouvelles opportunités

29.10.2019: FBT Avocats - Gestionnaires de fortune collective, demande d’autorisation FINMA selon la LEFin et autres thèmes importants

29.10.2019: FBT Avocats - Fund Investment Managers, Application for FINMA’s licence under the FinIA and other key topics

Fiscalité

Liens Internet utiles de l'AFC (Seulement visible pour les membres actifs)

08.08.2023: Publication du premier rapport concernant les mesures cantonales liées à la mise en œuvre de l’imposition minimale de l’OCDE

Dossier - Sélection d'objets parlementaires en matière fiscale au niveau fédéral

Dossier - Recueil informations fiscales

TVA (Seulement visible pour les membres actifs)

16.06.2023: Communiqué AFC - Relèvement des taux d'impôt TVA au 1er janvier 2024 et Instructions pour la déclaration

Droit de timbre et Impôt anticipé (Seulement visible pour les membres)

03.06.2024: Webinaire B&K – Droit de timbre de négociation

26.02.2024: Décompter l’impôt anticipé et les droits de timbre en toute simplicité

Fonctionnement Droit timbre négociation et Impôt anticipé - tableaux schématiques (extraits AFC)

FATCA - Technical Documents (Seulement visible pour les membres)

État: 06.06.2024 - FATCA Technical Documentation - Update

État: 09.12.2019 - FATCA Technical Documentation

État: 04.12.2018 - FATCA Technical Documentation

État: 28.08.2018 - FATCA Technical Documentation

FATCA - Communications (Seulement visible pour les membres)

10.06.2024: Mise à jour de votre enregistrement FATCA – Guide complémentaire et nouvelles suggestions de réponses

11.12.2020: FATCA: Responsible Officer Certification

12.12.2019: FATCA: mise à jour de votre enregistrement auprès de l’IRS – que faire?

03.12.2018: FATCA: mise à jour de votre enregistrement auprès de l’IRS – que faire?

14.04.2014: FATCA: Update

10.03.2014: FATCA: nouvelles alternatives à l'enregistrement?

22.01.2014: FATCA: Enregistrement à finaliser

05.03.2013: Accord FATCA: obligations des gérants de fortune indépendants vis-à-vis des autorités américaines

EAR (Seulement visible pour les membres)

État 2017 - Lettre de l’AFC - Enregistrement pour l'échange automatique de renseignements (EAR)

Webinaires (Seulement visible pour les membres)

15.10.2024: Webinaire FBT Avocats - Impôt sur la fortune & bouclier fiscal - spécificités cantonales (GE, VD, VS et BE)

13.06.2024: Webinaire FBT Avocats - Transmission entreprise franco-suisse

30.05.2024: Webinaire FBT Avocats – Transmission de patrimoine

28.03.2024: Webinaire FBT Avocats - Transfert de résidence fiscale au Portugal

17.10.2023: Webinaire FBT Avocats - Implications fiscales françaises d'un transfert de résidence

04.04.2023: Webinaire FBT Avocats – Conseil fiscal donné par le gestionnaire de fortune

20.12.2022 - Webinar - FATCA CRS - Common Reporting Standard Compliance refresh

16.06.2022 - Webinaire fiscal ASG et FBT AVOCATS – Approche fiscale des clients français dans un contexte franco-suisse

23.11.2021 - Offer WTAX One-pager - FOREIGN WITHHOLDING TAX RECOVERY

23.11.2021 - Webinar - FOREIGN WITHHOLDING TAX RECOVERY - WTAX

07.03.2018 - Workshop - NRA's Estate Taxation of U.S. Situs Assets

17.12.2020 - Webinaire - Impôt anticipé sur les investissements des clients et Droit de timbre

20.12.2022: EFG - FATCA: CRS - Common Reporting Standard

Protection des données

Communications

31.08.2023: Les gestionnaires de fortune et la loi révisée sur la protection des données 31.08.2023: Protection des données : modèles, recommandations et mise à jour du Manuel

Webinaires (Seulement visible pour les membres actifs)

27.04.2023: L&S - New Swiss data protection Act : Key insights