Webinar - Januar 2021 (Visible for Active Members only)
14.01.2021: Contrat-type ASG de mandat de gestion
21.01.2021: Vorstellung des Muster-Vermögensverwaltungsvertrags und seiner Anhänge
Template - Asset Management Agreement incl. Annexes - Version March 2025 (Visible for Active Members only)
Asset management agreement
Asset management agreement with mark-up
Annex I and Ia (risk profile/client segmentation)
Annex I and Ia (risk profile/client segmentation) with mark-up
Annex II (investment strategy)
Annex II (investment strategy) with mark-up
Annex III (fees/expenses/other costs)
Annex III (fees/expenses/other costs) with mark-up
Annex IV (compensation from third parties)
Annex IV (compensation from third parties) with mark-up
Webinare (Visible for Active Members only)
11.03.2021: Musterdokumente für die Anlageberatung und Auftragsweiterleitung (Teil 2)
04.03.2021: Musterdokumente für die Vermögensverwaltung (Teil 1)
Musterverträge und Anhänge (DE) - Stand Dezember 2024 (Visible for Active Members only)
Vermögensverwaltungsvertrag
Vertrag Anlageberatung (portfoliobezogen)
Vertrag Anlageberatung (transaktionsbezogen)
Vertrag Execution Only
Anhang: Risikoprofil und Anlagestrategie
Anhang: Kenntnisse und Erfahrungen
Anhang VV: Honorar und Entschädigungen durch Dritte
Anhang PAB: Honorar und Entschädigungen durch Dritte
Anhang TAB: Honorar und Entschädigungen durch Dritte
Anhang EO: Honorar und Entschädigungen durch Dritte
Vollmacht
Informationsbroschüre
Beratungsprotokoll PAB
Beratungsprotokoll TAB
Kundensegmentierung
Produktblatt Anlagestrategie [NEU]
Mark-Up Musterverträge und Anhänge (DE) - Stand Dezember 2024 (Visible for Active Members only)
Vermögensverwaltungsvertrag
Vertrag Anlageberatung (portfoliobezogen)
Vertrag Anlageberatung (transaktionsbezogen)
Vertrag Execution Only
Anhang: Risikoprofil und Anlagestrategie
Anhang: Kenntnisse und Erfahrungen
Anhang VV: Honorar und Entschädigungen durch Dritte
Anhang PAB: Honorar und Entschädigungen durch Dritte
Anhang TAB: Honorar und Entschädigungen durch Dritte
Anhang EO: Honorar und Entschädigungen durch Dritte
Vollmacht
Informationsbroschüre
Beratungsprotokoll PAB
Beratungsprotokoll TAB
Kundensegmentierung
* VV (Vermögensverwaltungsvertrag), PAB (portfoliobezogene Anlageberatung), TAB (transaktionsbezogene Anlageberatung), EO (Execution Only)
FINIG-Handbuch - Stand 2023 (Visible for Active Members only)
Organisationshandbuch V 1.1 für Vermögensverwalter nach FINIG mit Markup
Organisationshandbuch V 1.1 für Vermögensverwalter nach FINIG clean
Organisationshandbuch V 0.8 für Vermögensverwalter nach FINIG mit Markup
Organisationshandbuch V 0.8 für Vermögensverwalter nach FINIG clean
15.06.2021 Webinar - Foliensatz Organisationshandbuch Version April 2021
Andere Dokumente - Risk Management (Visible for Active Members only)
12.12.2022 - Risk Management – Beispiel Checkliste - Kontrollen (in Zusammenarbeit mit easyReg)
12.12.2022 - Risk Management – Beispiel Risiko-Report (in Zusammenarbeit mit easyReg)
PwC - FinIA package of service offering for Portfolio Managers (EAM) and Trustees (Visible for Active Members only)
English
PwC - FinIA - Documents (Visible for Active Members only)
Calculator for own funds and capital – Spreadsheet
Businessplan Beispiel
Business Plan Template
PwC - Portfolio Managers Platform (Visible for Active Members only)
28.03.2023: PwC - Portfolio Managers Platform
BDO SA - Begleitung im FINIG-Bewilligungsverfahren (Visible for Active Members only)
Deutsch
Dokumente (Visible for Active Members only)
Compendium FIDLEG
Compendium FINIG
15.12.2021: Zusammenfassendes FIDLEG-Dokument
15.12.2021: Beispielorganigramme - Aus- und Weiterbildungsanforderungen
10.06.2021: Fragen und Antworten zum Webinar: Erste Erfahrungen im Bewilligungsprozess für Vermögensverwalter und Trustees