Verband Schweizerischer Vermögensverwalter: Documents and templates

Documents and templates

SAM supports members in the implementation and monitoring of regulatory provisions and legislation. It provides information, summary documents, compendia, standard documents, templates as well as organizational manuals and organizes training courses in technical and/or topical areas.

SAM also provides its members with important documents in other areas relevant to them. SAM to this effect consults lawyers, experts or other specialists from its partner network. The association futhermore works together with the custodian banks to safeguard the interests of its members and cover their practical concerns.

Disclaimer: The documents are only examples. They must always be adapted accordingly (business model, customers, services, etc.). They do not claim to be complete or up to date. SAM/its service providers do not accept any liability arising from the use of these documents.

Documents FinSA - Baer & Karrer

Webinar - Januar 2021 (Visible for Active Members only)

14.01.2021: Contrat-type ASG de mandat de gestion

21.01.2021: Vorstellung des Muster-Vermögensverwaltungsvertrags und seiner Anhänge

Template - Asset Management Agreement incl. Annexes - Version March 2025 (Visible for Active Members only)

Asset management agreement

Asset management agreement with mark-up

Annex I and Ia (risk profile/client segmentation)

Annex I and Ia (risk profile/client segmentation) with mark-up

Annex II (investment strategy)

Annex II (investment strategy) with mark-up

Annex III (fees/expenses/other costs)

Annex III (fees/expenses/other costs) with mark-up

Annex IV (compensation from third parties)

Annex IV (compensation from third parties) with mark-up

Dokumente FIDLEG - Equilas

Webinare (Visible for Active Members only)

14.04.2025: Aktualisierte Mustervorlagen FIDLEG

11.03.2021: Musterdokumente für die Anlageberatung und Auftragsweiterleitung (Teil 2)

04.03.2021: Musterdokumente für die Vermögensverwaltung (Teil 1)

Musterverträge und Anhänge (DE) - Stand Dezember 2024 (Visible for Active Members only)

Vermögensverwaltungsvertrag

Vertrag Anlageberatung (portfoliobezogen)

Vertrag Anlageberatung (transaktionsbezogen)

Vertrag Execution Only

Anhang: Risikoprofil und Anlagestrategie

Anhang: Kenntnisse und Erfahrungen

Anhang VV: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Anhang PAB: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Anhang TAB: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Anhang EO: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Vollmacht

Informationsbroschüre

Beratungsprotokoll PAB

Beratungsprotokoll TAB

Kundensegmentierung

Produktblatt Anlagestrategie [NEU]

Mark-Up Musterverträge und Anhänge (DE) - Stand Dezember 2024 (Visible for Active Members only)

Vermögensverwaltungsvertrag

Vertrag Anlageberatung (portfoliobezogen)

Vertrag Anlageberatung (transaktionsbezogen)

Vertrag Execution Only

Anhang: Risikoprofil und Anlagestrategie

Anhang: Kenntnisse und Erfahrungen

Anhang VV: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Anhang PAB: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Anhang TAB: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Anhang EO: Honorar und Entschädigungen durch Dritte

Vollmacht

Informationsbroschüre

Beratungsprotokoll PAB

Beratungsprotokoll TAB

Kundensegmentierung

* VV (Vermögensverwaltungsvertrag), PAB (portfoliobezogene Anlageberatung), TAB (transaktionsbezogene Anlageberatung), EO (Execution Only)

FINIG-Handbuch VSV

FINIG-Handbuch - Stand 2023 (Visible for Active Members only)

Organisationshandbuch V 1.1 für Vermögensverwalter nach FINIG mit Markup

Organisationshandbuch V 1.1 für Vermögensverwalter nach FINIG clean

Organisationshandbuch V 0.8 für Vermögensverwalter nach FINIG mit Markup

Organisationshandbuch V 0.8 für Vermögensverwalter nach FINIG clean

15.06.2021 Webinar - Foliensatz Organisationshandbuch Version April 2021

Andere Dokumente - Risk Management (Visible for Active Members only)

12.12.2022 - Risk Management – Beispiel Checkliste - Kontrollen (in Zusammenarbeit mit easyReg)

12.12.2022 - Risk Management – Beispiel Risiko-Report (in Zusammenarbeit mit easyReg)

BDO- and PwC-Documents

PwC - FinIA package of service offering for Portfolio Managers (EAM) and Trustees (Visible for Active Members only)

English

PwC - FinIA - Documents (Visible for Active Members only)

Calculator for own funds and capital – Spreadsheet

Businessplan Beispiel

Business Plan Template

PwC - Portfolio Managers Platform (Visible for Active Members only)

28.03.2023: PwC - Portfolio Managers Platform

BDO SA - Begleitung im FINIG-Bewilligungsverfahren (Visible for Active Members only)

Deutsch

SAM supporting documents

Dokumente (Visible for Active Members only)

Compendium FIDLEG

Compendium FINIG

15.12.2021: Zusammenfassendes FIDLEG-Dokument

15.12.2021: Beispielorganigramme - Aus- und Weiterbildungsanforderungen

10.06.2021: Fragen und Antworten zum Webinar: Erste Erfahrungen im Bewilligungsprozess für Vermögensverwalter und Trustees